【主持人宏伟】首先请给大家介绍一下，咱们市场监管部门推出“服务型监管”新举措的初衷是什么？

【任翃娉】我们推出“服务型监管”举措，主要是出于三方面考虑：

一是考虑企业合规发展的紧迫性重要性。正常经营的企业一般主观上不愿意触及违法违规，其中一些大型企业、重点企业为了能够早日上市，不希望自身有涉法的“污点”。但从调研情况看，还有相当多的企业存在对合规重要性认识不够、规避风险能力较弱的问题，而且企业普遍反映缺少接受系统培训的资源，不知道哪些是涉法的重点领域，哪些是违规的易发环节，导致被动涉法现象屡有发生。基于此，我们依托大数据梳理分析，科学研判企业违法的高风险点，并推出“定向点单”服务，帮助企业有效化解法律风险。

二是考虑在强监管与优服务相统一上积极探索。入企监管检查是市场监管部门发现隐患、消除隐患的重要手段，是促进企业健康发展的重要工作举措，但原先的检查模式也存在事项多、频次高的现象，导致很多企业反映，对于行政机关的上门检查，是既“盼”又“烦”，盼的是“多帮扶”，烦的是“又干扰”。为解决这个问题，我们积极创新监管服务机制，寓监管于服务之中，充分利用数字化手段，提高监管和服务水平，确保“进一次门，查多项事”，避免扰民扰企。

三是考虑如何进一步优化行政执法方式。当前，企业和群众对办事高效便利的期待更高、对公平公正监管的诉求更多，这对我们的行政执法行为提出了更高要求。我们在严格公正执法的同时，要统筹兼顾执法办案的法理情，实现法律效果、政治效果、社会效果的统一。

全市市场监管领域行政合规建设工作推进会

【主持人宏伟】“前置规范+全程服务+包容审慎”是咱们推出的新举措中的三个关键词，能不能为我们做详细的解读呢？

【任翃娉】“前置规范”主要体现在强化高频涉法风险预防层面，我们推出了系列“定向点单”的服务举措，为企业梳理规则、划出红线、明确底线，帮助企业建立完善合规管理体系。一方面，根据需求优化服务机制。市级层面加大合规指导的力度，去年组织306家拟上市企业和“专精特新”小巨人企业开展集中合规辅导，并对285家企业进行反垄断专题合规培训，并提供靶向性辅导，为企业提供“一揽子”的政策指引，全方位帮助企业提前规避法律风险。各区（县、市）局也通过健全“一对一”现场指导机制，进一步提升帮扶成效。如北仑局在区行政服务中心窗口开通“公职律师合规指导服务直通车”，第一时间为解决企业涉法问题提供法律支撑。另一方面，着眼预防创新工作举措。市局在省内率先出台市场监管领域市场经营主体行政合规指导清单，梳理出日常监管中存在的100项高频涉法风险。同时结合产业发展趋势，重点关注影响产业健康有序发展的合规问题和法律风险，牵头编制了全市《跨境电商企业知识产权合规指引》，独家发布了“网络直播”“医疗广告”等专题合规指引，为有效解决产业发展和企业需求提供了法律支撑，企业反响很好，去年我们组织拟上市企业和“专精特新”小巨人企业开展集中合规辅导，原来计划只举办一期，后来应广大企业要求，临时又增加了一期。 

企业行政合规辅导培训讲解上市知识产权政策及风险管理

“全程服务”主要体现在积极创新监管服务机制层面，我们在高效集成监管中融入精准服务，让企业感受到实实在在的政府服务，又不会对他们造成打扰。一方面，加大制度创新和数据赋能力度。为了源头上防止多头检查、重复检查，我们对本部门内的监管事项进行归集融合，对外牵头开展跨部门联合监管，实现“进一次门，查多项事”。持续提升智慧监管和高效监管水平，在食品、药品、特种设备等领域推行“CCP智控”体系、“AI云监测”、质量追溯系统暨“黑匣子”应用等数字化监管平台。宁海局还出台了“触发式监管”十条工作措施，使监管既“无事不扰”又“无处不在 ”。另一方面，注重产业发展和领域拓展。针对企业涉外合规经营保障的问题，加大海外知识产权纠纷排查，为企业提供事前防范、事中化解、事后跟踪的“国内+海外”全链指导服务。去年先后排查了99家甬企涉及海外知识产权纠纷案件71起，重点案件指导率达到100%。其中帮助某工贸公司等5家甬企在美国成功化解商业秘密侵权纠纷。宁波海外知识纠纷应对指导成效连续两年位居全国前三、全省第一。

宁波市市场监管领域市场经营主体行政合规指导清单微信二维码

“包容审慎”主要体现在实践包容审慎监管理念，在“守牢安全底线”的基础上，推动“事后处罚”向“罚前规范、轻微不罚、重违严惩、事后跟踪”的全过程合规指引转变，引导经营主体良性发展，激发市场内生动力和发展活力。一方面，坚持处罚与教育相结合。在裁量处置上充分体现宽严相济，市局层面制定“1个细则+3个清单”，先后出台轻微违法行为依法不予行政处罚和减轻行政处罚实施细则、不予行政处罚清单、减轻行政处罚清单和不予强制措施清单。去年，全市系统依法办理免罚减轻处罚案件1千余件。区（县、市）局层面，也创新出台了各项包容审慎监管措施，海曙局在全省率先集成创新“7+3”柔性执法模式经验；江北局大力推行轻微违法“简案快办”加速处理等8项行政执法措施，都取得了先行成效。另一方面，推出信用修复全流程网办机制。允许符合法定条件的较轻行政处罚，信息公示满3个月自动停止公示；除特定领域外的一般行政处罚，信息公示满6个月可申请信用修复，助力企业重获市场竞争力。

宁波市市场监管领域市场经营主体行政合规指导清单（2023年版）目录

【主持人宏伟】目前新举措推出后，都带来了哪些积极成效？能不能用具体的案例和数据为大家介绍一下？

【任翃娉】我们以行政执法环节的先行先试情况为例，去年我们在鄞州区试点开展了涉案企业行政合规指引，出台了全省首个《市场监管领域企业合规工作指引（试行）》，并办结全省首个通过合规审查后免于处罚的案件。具体做法上，在行政执法办案过程中，嵌入企业合规工作，落实涉案企业合规事前评估、合规监督考察、合规评估验收等制度，督促涉案企业作出合规承诺并整改落实，整改结果作为行政处罚的裁量因素，引导企业从被动整改、局部改正到自主整改、整体合规，激励企业建立完善合规管理体系，有力促进企业从“要我合规”向“我要合规”转变。目前，鄞州区已有20多家企业申请合规整改，12家企业通过验收，源头激发企业合规经营自觉性的效果明显。

宁波市市场监管局举办企业行政合规辅导培训

同时，我们的轻微违法免罚制度也在促进企业主动整改上发挥了积极作用。我们在执法中发现，宁波某经营主体在其运营的微信公众号上发布广告引证内容未标明出处的行为涉嫌违反《中华人民共和国广告法》相关规定，可能面临最高10万元的罚款。但鉴于当事人初次违法，广告引证内容合法有据仅未标明出处，违法行为持续时间较短且已及时改正，未造成危害后果，我们最终决定不予行政处罚，同时，我们也落实了约谈提醒的措施，当事人主动整改意愿明显，把违法的危害降到了最低。

面对行政处罚、行政强制等传统行政执法手段，多数企业主观上以被动接受为主，对违法行为主动纠正和预防的意愿不强，“屡查屡犯”“屡教不改”的现象依然存在，在很大程度上制约了监管效果的提升。企业合规作为一种预防性监管方式，能够充分体现企业的自我整改意愿，通过行政激励机制，促进企业内部治理结构、管理方式等改革，有效减少和预防企业类案再发，实现合规风险的源头治理，可以最大限度的优化执法方式，保障执法效果。

市场监管部门走进众创汇开展知识产权政策宣讲

在数字化监管领域，我们也取得了一定的成效。如我们在质量追溯系统暨“黑匣子”应用中，有一项涉及医用气体供应质量追溯系统，该系统为2022年浙江省数字药监“最佳应用”项目，是我们“非现场”远程监管模式的有益探索。医用气体工程是奉化区传统优势产业之一。目前，奉化区共有相关生产企业10余家，是国内相关产业集聚地，产值在整个行业占据较大份额。医用气体工程多为异地施工，生产周期长、监管难度大、质量管控难。2022年奉化区市场监管部门以数字化改革为抓手，成立专班运作，在浙江省首创开发医用气体供应质量追溯系统，通过系统调阅工程原始资料、相关生产检验记录及施工图片、现场实物图片等方式开展非现场检查，形成检查记录，对工程产品不规范、不合格行为形成闭环处理，可以有效确保工程质量，有效解决跨地区、跨时间监管难题。同时，该系统还可助力企业降低成本，通过医用气体工程质量监管系统输入相关原材料、生产、检验信息后，这些信息将被自动上传至中间库，可省去每家企业单独数字化建设中间库费用。经测算，可为相关企业降低运行成本约210万元。

【主持人宏伟】下一步市场监管部门还有什么计划进一步完善这一工作？

【任翃娉】今年，我们会以推进全市市场监管领域行政合规建设工作为抓手，持续完善企业行政合规指导全链服务网。1月23日，市市场监管局联合市司法局在鄞州区举行了全市市场监管领域行政合规建设工作推进会，主要目的就是为了进一步提升市场经营主体法治意识与责任意识，切实推动市场经营主体依法合规开展生产经营活动。

鄞州区市场监督管理局与宁波大学营商环境与企业合规研究中心签约仪式

全市市场监管系统将依法开展企业合规整改工作，进一步完善企业合规整改制度，督促企业健全合规管理体系，将合规整改成效作为涉案企业违法行政处罚裁量的参考性因素，激励企业增强合规经营能力。同时，把重点产业预防性合规体系建设作为营商环境优化提升“一号改革工程”的重要抓手，大力推进行政合规建设工作，一方面探索完善行政合规激励制度机制，充分运用双随机检查、处罚裁量、信用修复等法律手段激励属地企业重视合规、主动合规；另一方面优化合规指导服务，聚力解决企业合规体系建设中的“急难愁盼”问题，为企业提供精准式增值合规服务，打造市场监管领域的合规建设品牌。

“企业有需求，我们有回应”，广大听众有新的需求和建议，也欢迎多给我们提宝贵建议意见，我们将在今后工作中予以完善，一如既往地为企业做好服务。

结语

推进行政合规建设是促进产业发展的基础支撑，也是对企业需求的快速回应，更是破解监管难题的有效措施。宁波市市场监督管理局以深入实施三个“一号工程”为牵引，全面深化“法治市监”建设，深入推进市场监管领域行政合规建设，通过打造行政合规体系，实现市场监管重点领域合规指引全覆盖，企业合规经营理念深入人心，涉企法治风险得到有效预防，为我市优化提升营商环境提供坚实保障。